La nueva división de aplicación de las leyes contra el fraude del Departamento de Justicia y sus implicaciones para los sectores que dependen del gobierno: una guía de evaluación de riesgos y reasignación estratégica de recursos

La reciente reestructuración del departamento de justicia en lo que respecta a la aplicación de las leyes corporativas, incluida la creación del Grupo de Trabajo contra el Fraude Comercial en agosto de 2025, representa un cambio radical en la forma en que los reguladores estadounidenses abordan los casos de fraude comercial y evasión arancelaria. Esta iniciativa, parte de la política comercial más amplia “America First”, ha intensificado la vigilancia sobre las infracciones a las normas aduaneras, especialmente aquellas relacionadas con las importaciones chinas que se transfieren a través de jurisdicciones de terceros como Taiwán. Para los inversores, es crucial comprender las implicaciones de este marco de aplicación de la ley para poder gestionar los riesgos en sectores que dependen del gobierno, como la fabricación, la logística y las operaciones de importación y exportación.

El marco de aplicación del Departamento de Justicia: Estructura y objetivos

El TFTF, una colaboración entre diferentes agencias del Departamento de Justicia y el Departamento de Seguridad Interna, opera bajo dos principales objetivos: el enjuiciamiento penal de casos de fraude comercial y la aplicación de sanciones civiles mediante mecanismos como la Ley contra las Declaraciones Falsas. Sus áreas de especialización incluyen la clasificación incorrecta de bienes, la subvaluación de los mismos y el contrabando de artículos prohibidos.Prácticas que, históricamente, han sido consideradas como infracciones administrativas más que penales.Al reclasificar estos actos como delitos penales, el Departamento de Justicia pretende disuadir a las empresas de comportamientos indebidos y proteger a las industrias estadounidenses de la competencia desleal.

Una importante actualización política en mayo de 2025 fomenta aún más la cooperación entre las empresas. Las empresas que voluntariamente revelan sus acciones incorrectas, cooperan plenamente y resuelven los problemas correspondientes, tienen derecho a recibir beneficios especiales.Un “declive garantizado” por parte de la fiscalía.Sin embargo, esta política no constituye una exención total. Por ejemplo, mientras que MGI International, LLC logró evitar cargos penales gracias a su autocontrol y responsabilidad,Su ex director ejecutivo enfrentó procesos legales individuales.Por conspiración para el contrabando de bienes. Esta dualidad: recompensar las prácticas corporativas adecuadas, al mismo tiempo que responsabiliza a los individuos, indica una estrategia de aplicación de la ley muy elaborada.

Recientes acciones de cumplimiento de la ley: Un indicio de un mayor riesgo

El cuarto trimestre de 2025 ha visto que TFTF intensificó sus esfuerzos, con casos de gran importancia que demuestran su alcance. Por ejemplo, Ceratizit USA LLC…Acordó pagar 54.4 millones de dólares.Para resolver las acusaciones de distorsión de la información relativa a el país de origen de los productos fabricados en China, con el fin de evitar las tarifas establecidas por la Sección 301. Cabe destacar que…Una parte significativa de esta compensación se destinó a un informante privado.Bajo la jurisdicción de la FCA, se destaca la dependencia del Departamento de Justicia de los informantes para detectar las infracciones.

Estas acciones reflejan un cambio estratégico hacia la aplicación de las leyes basadas en datos, con el TFTF.Aprovechando al máximo las alianzas con la Administración de Aduanas y Protección de Fronteras de los Estados Unidos.Y también las investigaciones de la Seguridad Nacional, con el objetivo de identificar esquemas de reexpedición y documentación falsificada. Para los sectores que dependen de cadenas de suministro globales complejas, especialmente aquellos que provienen de China, los riesgos son extremadamente graves.

Evaluación de Riesgos: Sectores bajo escrutinio

Los sectores que dependen del gobierno enfrentan diferentes tipos de riesgos bajo el nuevo régimen de aplicación de las leyes.

1. Importadores y ExportadoresLas entidades que manejan bienes de alto valor provenientes de China u otras jurisdicciones de alto riesgo son los principales objetivos. El enfoque del TFTF en el transporte y la clasificación incorrecta de los bienes significa que…Incluso las empresas con buenas intenciones podrían enfrentarse a sanciones.Si sus programas de cumplimiento son inadecuados.
2. FabricantesLas empresas que externalizan su producción a países sujetos a aranceles estadounidenses (por ejemplo, China) deben verificar de manera rigurosa que los proveedores cumplan con las normas relativas al origen y a los requisitos de valoración de los productos.Un solo error podría desencadenar investigaciones.Y daños a la reputación.
3. Logística y corredores de transporte de mercancíasEstos intermediarios son cada vez más objeto de escrutinio.Facilitando prácticas fraudulentas.Como la falsificación de los conocimientos de embarque o el ocultamiento de bienes prohibidos.

La insistencia del Departamento de Justicia en la responsabilidad individual también genera preocupaciones. Los ejecutivos que ignoran los riesgos relacionados con el cumplimiento de las normas o no implementan controles internos adecuados podrían enfrentar responsabilidades personales.Como se puede ver en el caso de MGI International.Español:

Estrategias de reasignación sectorial para los inversores

Dadas estas riesgos, los inversores deberían considerar la posibilidad de reasignar su capital a sectores y empresas que cuenten con marcos de cumplimiento sólidos y cadenas de suministro diversificadas. Las estrategias clave incluyen:

1. Priorizar a las empresas que se basan en el cumplimiento de las normas legales.Las empresas que cuentan con programas de cumplimiento maduros, como aquellas que realizan auditorías regulares y capacitan a sus empleados, se encuentran en una mejor posición para enfrentar las presiones derivadas de las normativas legales. Por ejemplo…Empresas que participan de manera proactiva en el programa piloto de premios para denunciantes corporativos del Departamento de Justicia.Podrían obtener ventajas en términos de reputación y operativas.
2. Diversificar las cadenas de suministroReducir la dependencia excesiva de jurisdicciones de alto riesgo (por ejemplo, China) puede reducir el riesgo de caer en esquemas de evasión arancelaria. Los inversores deberían preferir a aquellas empresas que invierten en estrategias de ubicación cercana o de obtención de materiales a nivel regional.
3. Monitorear las tendencias en la aplicación de las leyesLos sectores que están expuestos a altas probabilidades de incumplimiento de las normativas aduaneras, como la electrónica, la textil y la maquinaria, requieren un análisis más detallado. Por el contrario, las industrias con menor complejidad en sus operaciones comerciales (por ejemplo, los servicios domésticos) pueden ofrecer entornos más seguros para el comercio.

Conclusión

El Grupo de Trabajo contra el Fraude Comercial del Departamento de Justicia representa un cambio significativo en la aplicación de las leyes a las empresas, con consecuencias de gran alcance para los sectores que dependen del gobierno. Aunque la amenaza de procesamientos penales y investigaciones realizadas por informantes es real, la cumplimiento proactivo y la reasignación estratégica de recursos pueden mitigar estos riesgos. Para los inversores, lo importante es alinear sus carteras de inversiones con empresas que prioricen la transparencia, la adaptabilidad y la anticipación a las regulaciones.